(SKKPLUS): Umowa z BPH PBK SA - raport 19

Na podstawie § 52 ust. 1 pkt 1) w zw. z § 5 ust. 1 pkt 1) i pkt 3) oraz w zw. z § 7 i § 9 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 16 października 2001 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych (Dz. U. Nr 139, poz. 1569, ze zm.), SKARBIEC-OBLIGACJA PLUS Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty (Fundusz) informuje o nabyciu i zbyciu przez Fundusz aktywów o znacznej wartości w rozumieniu przepisów tego rozporządzenia i jednocześnie o zawarciu znaczących umów w rozumieniu przepisów tego rozporządzenia.

I. Umowa typu buy-sell-back z Bankiem Przemysłowo-Handlowym PBK S.A., której przedmiotem jest zakup i sprzedaż obligacji skarbowych

1) Nazwa (firma) podmiotu nabywającego lub zbywającego aktywa i podstawowe dane o nabywającym lub o zbywającym Bank Przemysłowo-Handlowy PBK S.A. z siedzibą w Krakowie (BPH PBK), ul. Al. Pokoju 1, 31-548 Kraków.

2) Data zawarcia znaczącej umowy 9 sierpnia 2002 r.

3) Data i sposób nabycia lub zbycia aktywów Fundusz zakupił od BPH PBK obligacje skarbowe, o których mowa w pkt 4) w dniu 9 sierpnia 2002 r. i sprzeda je w dniu 13 sierpnia 2002 r. w drodze transakcji na rynku międzybankowym.

4) Podstawowa charakterystyka nabytych lub zbytych aktywów 2,034 obligacji skarbowych o terminie wykupu 13 października 2002 r., o wartości nominalnej 20,340,000 zł, o kodzie ISIN PL0000001822.

5) Cena, po jakiej zostały nabyte lub zbyte aktywa Fundusz nabył obligacje skarbowe po cenie 98,3405 zł a sprzeda je po cenie 98,4289 zł (netto; za 100 zł wartości nominalnej)

6) Charakter powiązań pomiędzy emitentem i osobami zarządzającymi lub nadzorującymi emitenta a nabywającym lub zbywającym aktywa i osobami nimi zarządzającymi Poza umową o wykonywanie funkcji depozytariusza dla Funduszu przez BPH PBK, oraz umowami umożliwiającymi zawieranie i rozliczanie transakcji, łączącymi Fundusz i BPH PBK, nie istnieją żadne inne wyżej wskazane powiązania.

7) Kryterium będące podstawą uznania aktywów za aktywa o znacznej wartości Aktywa są aktywami o znacznej wartości, ponieważ ich wartość przekracza 10% wartości aktywów netto Funduszu.

8) Źródło finansowania nabytych aktywów W przypadku nabywania obligacji skarbowych, o których mowa w pkt 4), źródłem finansowania są aktywa Funduszu.

9) Istotne warunki umowy, ze szczególnym uwzględnieniem warunków finansowych umowy, oraz wskazanie określonych przez strony specyficznych warunków, charakterystycznych dla tej umowy, w szczególności tych, które odbiegają od warunków powszechnie stosowanych dla danego typu umów Wszystkie istotne warunki umowy opisane zostały w punktach poprzedzających. Nie istnieją specyficzne warunki umowy, które odbiegałyby od warunków powszechnie stosowanych dla umów tego typu.

10) Oznaczenie kryterium uznania umowy za znaczącą umowę Umowa jest znaczącą umową, ze względu na fakt, iż wartość jej przedmiotu przekracza 10% wartości aktywów Funduszu.

II. Umowa typu buy-sell-back z Bankiem Pekao S.A., której przedmiotem jest zakup i sprzedaż obligacji skarbowych

1) Nazwa (firma) podmiotu nabywającego lub zbywającego aktywa i podstawowe dane o nabywającym lub o zbywającym Bank Pekao S.A. z siedzibą w Warszawie (Pekao SA), ul. Grzybowska 53/57, 00-950 Warszawa

2) Data zawarcia znaczącej umowy 9 sierpnia 2002 r.

3) Data i sposób nabycia lub zbycia aktywów Fundusz zakupił od BPH PBK obligacje skarbowe, o których mowa w pkt 4) w dniu 9 sierpnia 2002 r. i sprzeda je w dniu 19 sierpnia 2002 r. w drodze transakcji na rynku międzybankowym.

4) Podstawowa charakterystyka nabytych lub zbytych aktywów 29,000 obligacji skarbowych o terminie wykupu 22 grudnia 2002 r., o wartości nominalnej 29,000,000 zł, o kodzie ISIN PL0000101416.

5) Cena, po jakiej zostały nabyte lub zbyte aktywa Fundusz nabył obligacje skarbowe po cenie 106,781 zł a sprzeda je po cenie 107,030 zł (brutto; za 100 zł wartości nominalnej)

6) Charakter powiązań pomiędzy emitentem i osobami zarządzającymi lub nadzorującymi emitenta a nabywającym lub zbywającym aktywa i osobami nimi zarządzającymi Poza umowami umożliwiającymi zawieranie i rozliczanie transakcji, łączącymi Fundusz i Pekao S.A., nie istnieją żadne inne wyżej wskazane powiązania.

7) Kryterium będące podstawą uznania aktywów za aktywa o znacznej wartości Aktywa są aktywami o znacznej wartości, ponieważ ich wartość przekracza 10% wartości aktywów netto Funduszu.

8) Źródło finansowania nabytych aktywów W przypadku nabywania obligacji skarbowych, o których mowa w pkt 4), źródłem finansowania są aktywa Funduszu.

9) Istotne warunki umowy, ze szczególnym uwzględnieniem warunków finansowych umowy, oraz wskazanie określonych przez strony specyficznych warunków, charakterystycznych dla tej umowy, w szczególności tych, które odbiegają od warunków powszechnie stosowanych dla danego typu umów Wszystkie istotne warunki umowy opisane zostały w punktach poprzedzających. Nie istnieją specyficzne warunki umowy, które odbiegałyby od warunków powszechnie stosowanych dla umów tego typu.

10) Oznaczenie kryterium uznania umowy za znaczącą umowę Umowa jest znaczącą umową, ze względu na fakt, iż wartość jej przedmiotu przekracza 10% wartości aktywów Funduszu.

kom e-mail ewa/zdz 17:12 02/08/12